证券从业资格（证券基础知识）历年真题涉及股票相关内容

<股票配资公司>证券从业资格（证券基础知识）历年真题涉及股票相关内容

证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编5（总分80考试时间90分钟）单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题

0.以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求（2010年考试真题）资产证券化的发起人也称（）o原始权益人B.原始投资人C.原始交易人D.原始受托人（

2010、2008年考试真题）存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）o领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督（2009年考试真题）可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权（2009年考试真题）可转换债券的最主要的金融特征是（）持有人可以将债券转化为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格（2009年考试真题）可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券低于B.高于C.等于D.等于或高于（2010年考试真题）我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债D.国债和权证（2010年考试真题）法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）o10%B.15%C.20%D.25%（2009年考试真题）贴现发行方式一般用于以下哪种期限债券的发行（）长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限（2009年考试真题）上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行代销方式B.全额包销C.自销方式D.余额包销（2009年考试真题）根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额C.等于D.无关于多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题

0.以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求多选、少选、错选均不得分（

2011.2009年考试真题）金融期货的主要交易制度有（）保证金及其杠杆作用标准化的期货合约和对冲机制集中交易制度不限仓制度（2009年考试真题）期货价格具有的特点是（）预期性连续性权威性保密性（2009年考试真题）可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）确定证监会规定当前市场利率水平公司债券资信等级发行条款（2009年考试真题）根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）o股权型证券化债权型证券化混合型证券化离岸资产证券化（2009年考试真题）结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）o收益保证型产品非收益保证型产品汇率联结型产品商品连接型产品（2009年考试真题）交易所交易的衍生工具指的是（）在外汇交易所交易的外汇在股票交易所交易的股票期权产品在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约（2008年考试真题）ADR业务中涉及的关键机构包括（）基础证券的发行公司存券银行托管银行中央存托公司（

2010、2009年考试真题）以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）收益和风险是证券投资的核心问题收益与风险相对应，’风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬风险越大，收益就一定越高（2009年考试真题）不同类别的证券在（）方面有不同的特点期限参与权收益水平发行成本（2009年考试真题）发行人推销证券的方法有（）o自销承销分销代销（2009年考试真题）债券发行的定价方式以公开招标最为典型证券从业资格（证券基础知识）历年真题涉及股票相关内容，按照招标标的分类有（）收益率招标价格招标美式招标荷兰式招标（2009年考试真题）证券投资的系统风险包括（）政策风险周期波动风险利率风险购买力风险（2009卑考试真题）我国股息的具体形式有（）o现金股息股票股息买卖差价资本利得（2008年考试真题）承销方式有（）包销经销自销代销判断题判断题本大题共70小题，每小题

0.判断以下各小题的对错，正确的选A错误的选B（2010年考试真题）互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益（）A.正确B.错误（2009年考试真题）人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时股票基础知识试题，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益（）（

2010、2009年考试真题）公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定（）A.正确B.错误（

2010、2008年考试真题）证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场（）A.正确B.错误（2009年考试真题）余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式（）A.正确B.错误（2009年考试真题）世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户，使买入者得到证券，卖出者得到相应的资金（）A.正确B.错误（2009年考试真题）战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者（）A.正确B.错误（2009年考试真题）以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的（）A.正确B.错误（2008年考试真题）利率变动对股票收益的影响是相反的（）A.正确B.错误（2008年考试真题）股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金（）A.正确B.错误（2008年考试真题）利率风险对股票的影响大于对债券的影响（）A.正确B.错误（2008年考试真题）利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大（）A.正确B.错误（2008年考试真题）金融时报指数是法国最著名的指数（）A.正确B.错误。